前段時間，坊間流傳著這樣一個關(guān)于融資的故事，說有家創(chuàng)業(yè)公司資金鏈斷裂，眼看就要關(guān)門了。結(jié)果公司里一個清潔工阿姨拿出 600 萬給公司完成了融資，至于為什么要做這筆投資，阿姨說，喜歡公司的氛圍，希望大家都不要走。對于故事的真?zhèn)危娬f紛紜。

今天，記者要說的，是發(fā)生在資本市場上一個關(guān)于融資的真實 " 童話 "。一家名為澳洋科技（002172.SZ）的上市公司，近年來一直籌劃通過非公開發(fā)行融資，但方案歷經(jīng)終止、重啟后幾度修訂，直到近期才完成。頗為有趣的是，認購公司定增股份的 8 名對象全部來自于澳洋科技所在的張家港市，其中 5 位自然人更是來自澳洋科技所在的村鎮(zhèn)，且并非公司關(guān)聯(lián)方。這些鄰居掏出近 4 億元真金白銀，幫助澳洋科技順利完成了多年來的融資夢想。

8 位鄰居出手，澳洋科技定增 3.84 億元

根據(jù)澳洋科技 6 月 15 日披露的公告顯示，公司以 5.48 元 / 股的價格，非公開發(fā)行 7007.29 萬股股份。通過此次發(fā)行，公司成功募集到 3.84 億元資金。

發(fā)行結(jié)果顯示，參與澳洋科技此次定增認購的對象合計有 8 名，分別為自然人許天凱、徐衛(wèi)民、李金花、包天劍、錢惠東，以及張家港市南豐農(nóng)村小額貸款有限公司、張家港市錦豐鎮(zhèn)資產(chǎn)經(jīng)營公司、張家港市樂鑫投資合伙企業(yè)（有限合伙）這三家企業(yè)。其中，樂鑫投資認購 2073.05 萬股，認購金額為 1.14 億元；錢惠東認購 729.92 萬股，認購金額為 3999.96 萬元；其余 6 名對象均分別認購 700.72 萬股，認購金額均為 3839.95 萬元。

這些股份將于 6 月 19 日在深圳證券交易所上市，可上市流通時間為 2019 年 6 月 19 日（如遇非交易日則順延）。

上市公司定增融資并不稀奇，但澳洋科技這份定增有個不同尋常的地方。

記者注意到，8 名認購對象均來自同一個地區(qū)。從企業(yè)名稱上就可以看到，三家認購企業(yè)均來自張家港。而更為神奇的地方是，5 名自然人認購對象的住所顯示，他們均來自 " 江蘇省張家港市楊舍鎮(zhèn) "。 巧合的是，澳洋科技的注冊地址和辦公地址均位于 " 江蘇省張家港市楊舍鎮(zhèn) "。認購出資最多的樂鑫投資，其注冊地同樣位于楊舍鎮(zhèn)。

那么，這些人是不是澳洋科技控股方的關(guān)聯(lián)人，董監(jiān)高等？如果是，他們與上市公司位于同一個地區(qū)就很正常了。但據(jù)澳洋科技公告稱，8 名認購對象中不包括公司控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人、董監(jiān)高、保薦機構(gòu)，及與上述機構(gòu)及人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方。按照澳洋科技的說法，這些人與上市公司真的只是 " 鄰居 " 關(guān)系。

記者 6 月 15 日致電澳洋科技證券部，公司相關(guān)人士表示，認購對象和公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，是自己主動來參與公司定增的。對于本地資金如此踴躍參與的現(xiàn)象，該人士表示，認購對象前期有到公司進行考察，公司對他們進行了相關(guān)情況介紹。

歷時 3 年終完成融資，

8 位 " 好鄰居 " 面臨浮虧

記者注意到，澳洋科技此番定增完成過程頗為坎坷。

早在 2015 年，澳洋科技便曾計劃通過發(fā)行不超過 1.02 億股股份，募集不超過 9.6 億元資金。不過，此后大盤指數(shù)回調(diào)，市場環(huán)境出現(xiàn)較大變化。2016 年 6 月 28 日，公司宣布，因資本市場環(huán)境等情況發(fā)生較大變化，并考慮公司自身融資計劃以及參與各方實際情況等因素，決定終止定增。

同時，澳洋科技發(fā)布 2016 年度定增預(yù)案，公司計劃向不超過 10 名特定對象發(fā)行股份募集不超過 8.36 億元資金，發(fā)行價格不低于 9.42 元 / 股。資金計劃用于港城康復(fù)醫(yī)院建設(shè)項目、澳洋醫(yī)院三期綜合用房建設(shè)項目、補充流動資金等 5 個項目。3 個月后（2016 年 9 月），澳洋科技又發(fā)布了一份定增預(yù)案，該預(yù)案的主要變化在于：發(fā)行股份數(shù)量上限由 8874.3 萬股調(diào)減為 5626.33 萬股；募集資金上限由 8.36 億元調(diào)減為 5.3 億元。

2016 年 12 月，澳洋科技對定增方案進行了第二度修訂，將發(fā)行股份數(shù)量上限由 5626.33 萬股調(diào)減為 4076.43 萬股；募集資金上限由 5.3 億元調(diào)減為 3.84 億元。與此同時，募投項目也縮減為 4 個，補充流動資金項目被取消。

2017 年 2 月，證監(jiān)會發(fā)布了 " 定增新規(guī) "。澳洋科技于同年 6 月按照規(guī)定對定增方案進行了第三度修訂。一是將發(fā)行股份數(shù)量上限按照新規(guī)調(diào)整為不超過發(fā)行前公司總股本的 20%，即不超過 1.47 億股（含本數(shù)）。二是定價基準日由公司第六屆董事會第七次會議決議公告日調(diào)整為發(fā)行期首日。

事實上，由于股價較定增預(yù)案發(fā)布時出現(xiàn)了大幅下跌，澳洋科技 9.42 元 / 股的定增發(fā)行底價此時已經(jīng)沒有市場。2016 年 7 月 ~2017 年 5 月末，澳洋科技股價累計跌幅接超過 30%，從當(dāng)初超過 10 元跌至 7 元左右。

2018 年 2 月，澳洋科技對定增方案第四度修訂，此番修訂整體變化并不大。同期，公司宣布定增方案獲得證監(jiān)會審核通過。4 月 23 日，公司收到證監(jiān)會的核準批復(fù)文件。

有意思的是，在 5 月中旬，澳洋科技股價突然出現(xiàn)一輪大漲。5 月 17 日 ~21 日，公司股價 3 個交易日里上漲 33.13%。這無疑增加了公司定增的吸引力。澳洋科技隨后于 5 月下旬展開發(fā)行工作，并根據(jù)申購情況確定發(fā)行價格為 5.48 元 / 股。

      需要指出的是，截至 6 月 15 日收盤，澳洋科技股價報收于 5.01 元 / 股，已經(jīng)跌破定增發(fā)行價，領(lǐng)居們的持股上市后可能將面臨浮虧。